（原标题：广东证监局连开两份罚单：中信证券、东莞证券涉上市公司财务作秀被处罚）开云体育

南边财经全媒体记者 翁榕涛 实习生 邹柳文 广州报谈

近日，广东证监局发布《对于对东莞证券股份有限公司、姚根发、杨娜汲取出具警示函模式的决定〔2024〕40号》以及《对于对中信证券股份有限公司、凌鹏、浦瑞航汲取出具警示函模式的决定（〔2024〕41号）》。

中信证券四肢泉为科技（300716.SZ）的抓续督导机构，东莞证券四肢泉为科技的上市保荐机构，均牵扯泉为科技在2019年至2020年上半年交易业务的财务作秀。

经查，中信证券股份有限公司（以下简称中信证券）四肢广东泉为科技股份有限公司（原广东国立科技股份有限公司）初次公开拓行股票抓续督导机构，中信证券在抓续督导履职历程中波及的非法行为包括，“客户和供应商之间相干核查不充分”“交易业务核查不充分”“运载契约与船舱计量禀报对应的船运公司存在赫然各异”“销售契约和租船契约商定的装货港存在赫然卓越”。

上述行为违犯了《证券刊行上市保荐业务解决目标》第二十八条第六项的规则，凌鹏、浦瑞航四肢保荐代表东谈主对上述非法行为负有主要包袱。并字据关联规则，广东证监局汲取出具警示函的行政监管模式。

其次，东莞证券股份有限公司（以下简称东莞证券）四肢泉为科技初次公开拓行股票上市保荐机构，在抓续督导履职历程中存在非法行为包括“未对上市公司大额资金往返交易真正性审慎核查”“二是未按规则好意思满填报2019年度现场检查禀报”。上述行为违犯了《证券刊行上市保荐业务解决目标》第三十一条第六项的规则，姚根发、杨娜四肢保荐代表东谈主对上述非法行为负有主要包袱。字据关联规则，广东证监局对此汲取出具警示函的行政监管模式。

公开而已败露，泉为科技于2017年11月9日在深圳证券交易所创业板上市，一家勉力于新式动力发展和先进光伏时刻研发、坐褥、销售于一体的高技术企业。

2024年5月，泉为科技就还是公告收到深交所公开责问的刑事包袱，据了解，2019年8月至2020年6月，泉为科技通过原控股子公司广东国立供应链公司虚增营业收入和营业老本，2019年年度禀报、2020年半年度禀报存在造作记录。

字据广东证监局《行政处罚决定书》，经查，公司2019年度虚增业务收入5.57亿元、营业老本5.52亿元，差异占当期禀报记录营业收入、营业老本的21.40%、23.36%；2020年半年度虚增业务收入3.44亿元、营业老本3.40亿元，差异占当期禀报记录营业收入、营业老本的28.97%、30.33%。

广东证监局条款泉为科技责令改正，给以警告，并处以160万元的罚金；泉为科技董事长邵某棠、总司理黄某，国立供应链公司时任总司理李某欢姜被罚金190万元。

这次，泉为科技及这三位关联包袱东谈主，又被深交所给以了公开责问刑事包袱。为此，泉为科技受到了“责令改正，给以警告，并处以200万元的罚金”的处罚；时任实控东谈主兼董事长邵鉴棠及李佩欢、黄喜等高管也均受到警告，并处以50万至80万元不等的罚金。

记者不雅察到，本年以来券商严监管的趋势赫然，多地证监局密集线路券商“罚单”。比如5月14日，江西证监局线路《对于对兴业证券股份有限公司江西分公司汲取出具警示函模式的决定》。字据公告，江西证监局发现李晓林在兴业证券江西分公司任职时候，存在与客户商定共享投资收益、向客户愉快承担耗损的行为。

在刚刚畴昔的5月15日寰宇投资者保护宣传日，证监会也发出多张罚单。除个东谈主罚单，云南证监局公布了对华泰证券云南分公司出具警示函的模式奉告。

经查，华泰证券云南分公司存在未能实时妥善处理投资者投诉和纠纷开云体育的问题，反应出公司在客户奇迹、投诉处理等圭臬解决不到位的情形；字据解决目标中的业务法则，违犯了证券公司应当成立健全投诉处理轨制，妥善处理投资者投诉和纠纷，并实时进行反馈的规则。因此，云南证监局对公司出具警示函的模式决定。